中國網(wǎng)財經(jīng)1月5日(記者邢楠葉淺)1月5日,，如意集團(tuán)(002193.SZ)發(fā)布的公告顯示,，公司于2024年1月4日收到中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。

早在2023年8月30日,，如意集團(tuán)及公司實(shí)控人邱亞夫收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》,，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),，中國證監(jiān)會決定對公司及實(shí)控人進(jìn)行立案,。

經(jīng)山東監(jiān)管局查明，涉案期間,，山東如意科技集團(tuán)有限公司(以下簡稱“如意科技”)為如意集團(tuán)控股股東,；邱亞夫為如意集團(tuán)和如意科技實(shí)控人、董事長,，為山東如意時尚科技發(fā)展有限公司(以下簡稱“如意時尚”)實(shí)控人,。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，如意科技,、如意時尚是如意集團(tuán)的關(guān)聯(lián)人,。

2019年1月至6月，如意集團(tuán)通過虛構(gòu)與裕龍集團(tuán)有限公司,、青島裕龍東雍國際物流有限公司及張港保稅區(qū)晟暉廣和毛棉有限公司采購業(yè)務(wù)并向上述三公司預(yù)付貨款的方式,，累計將5.94億元最終劃轉(zhuǎn)至如意科技銀行賬戶。上述如意科技對如意集團(tuán)的非經(jīng)營性金占用行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,，所涉金額占最近一期(2018年)經(jīng)審計凈產(chǎn)的21.77%,，占2019年半年報、2019年年報中凈產(chǎn)的21.46%,、21.41%,。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集團(tuán)歸還上述非經(jīng)營性金占用本金及利息。

2019年10月至11月,，如意集團(tuán)累計向如意科技指定的如意時尚賬戶支付10.99億元,，用于收購如意科技控制的銀川維信產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“維信基金”)8.65億元合伙企業(yè)份額。該交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,，所涉金額占如意集團(tuán)最近一期(2018年)經(jīng)審計凈產(chǎn)的40.27%,，占2019年年報凈產(chǎn)的39.59%。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,，如意集團(tuán)應(yīng)當(dāng)及時披露上述關(guān)聯(lián)交易事項,，但未及時披露。此外,，如意集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在2019年半年報,、2019年年報中披露上述金占用事項，應(yīng)當(dāng)在2019年年報中將上述收購維信基金份額事項披露為關(guān)聯(lián)交易,，但未予披露,。

山東證監(jiān)局決定對如意集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告,，并對公司及董監(jiān)高等相關(guān)負(fù)責(zé)人累計罰款1205萬元,。其中，對如意集團(tuán)罰款200萬元,，對實(shí)控人邱亞夫處以罰款350萬元,，另外對相關(guān)責(zé)任人則處以罰款50萬元到90萬元不等。

此外,，山東證監(jiān)局對如意集團(tuán)時任董事長邱亞夫、時任總會計師張義英,、時任總經(jīng)理杜元姝分別采取10年,、5年和3年市場禁入措施。